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投資業務自查報告（通用14篇）
隨著人們自身素質提升，報告有著舉足輕重的地位，多數報告都是在事情做完或發生后撰寫的。你所見過的報告是什么樣的呢？以下是小編整理的投資業務自查報告，歡迎閱讀與收藏。
投資業務自查報告 篇1
根據《河南銀監局辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》（豫銀監辦發218號）及市分行的要求，為加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進業務健康穩健發展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是對整改情況進行自查。我行對自查及監管檢查發現問題已整改到位，對違法違規行為反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考核機制；不存在新業務老問題的情況；對疑點和薄弱環節建立持續跟蹤檢查和糾正機制。
二是責任追究情況的自查。我行對自查及監管檢查發現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的.情況；對監管部門就自查及監管檢查發現問題采取的審慎性監管措施落實到位；對監管部門就自查及監管檢查發現問題做出的行政處罰落實到位。
三是對重點業務和環節的操作風險檢查。貸款業務方面，盡職調查到位；我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確；無違反或減少程序授信。貸款審批合規；無違規發放貸款現象；不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現象。
存款業務方面，我行按照規定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務核對一致，對賬合規，發生額、余額相符，無以貸轉存吸存，利用同業業務倒存，超業務范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等；現金業務按照規定崗位、頻率查庫，柜員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業務方面。貿易背景真實。客戶提供的交易合同、發票齊全、合規、真實，合同內容符合交易雙方營業執照的經營范圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業務擔保按照企業的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況；保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的情況。票據交易資金無被挪用或體外循環現象。同業業務方面，會計核算真實合規；不存在違規買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協議的問題；資金業務未借同業渠道變相開展類信貸業務規避監管；按照要求與有關單位進行賬務核對一致，發生額、余額相符。擔保業務方面，我行不存在違規借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。
重點環節方面，現金業務：我行的現金收付業務實行的是委托同業銀行代理現金收付，不留庫存現金�，F金業務按規定設立出納崗位，并按規定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規定的程序開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印鑒、企業資料真實、齊全。
重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印鑒、印章真實，對重要空白憑證實行專人并入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環節實行分離和監督機制。驗�。何倚蓄A留印鑒中印章真實，日常業務辦理時機器進行驗印核對，若機器審核不過采取人工審驗，人工審驗實行折角核對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行柜臺對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業對賬對發生額、余額進行核對，對其印鑒進行電子驗印，并定期對對賬結果進行分析。內控制度執行情況：我行按規定實行輪崗交流、內部監督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行為管理。
我行嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，特別是基層營業性機構、部門負責人、客戶經理和綜合柜員等關鍵崗位；建立健全相應的行為失范監察制度；對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查；不存在員工參與民間借貸的情況。業務考核機制檢查，我行考核指標設置合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規經營類指標以及風險管理類指標等情況。
通過自查，我行沒有發現新問題，但我行將依舊按照上級行的規章制度，依法合規經營，加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪現象的發生。
投資業務自查報告 篇2
通過前段時間我行組織對合規文化的學習，我深刻認識到，合規教育活動是我行業務發展的需要，是提高經營管理水平的需要，開展合規教育文化活動對規范操作、遏制違法違規和防范案件發生具有積極的深遠意義。這次活動的開展，讓我進一步認清了我的崗位職責，凈化了思想，提高了業務能力，增強了合規重要性的認識，也為實際工作指明了方向。在農發行加速發展的關鍵時期，開展合規管理年活動對于增強農發行業務合規經營管理意識，培育良好合規文化，促進農發行事業的`健康成長，提高防控金融風險的能力有著很強的現實性和必要性。本人通過行里組織的相關規章制度的集中學習與自學，從工作、生活的各個方面進行了自查，并對自身存在的問題及時進行了改正與解決。
一、存在的問題
(一)思想有所松懈，學習意識不強。首先是學習理論不夠，不能真正做到在干中學，在學中干。其次是學習的自覺性不高。雖然平時比較注重學習，集體組織的各項活動和學習都能積極參加，但平時自己學習的自覺性不高，鉆不進去，學習的內容不系統、不全面，對很多新事物、新知識的學習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業務的學習和技能的訓練有所放松，導致自己的業務技能水平沒有顯著進步。
(二)獨立解決問題的能力欠佳。遇到問題習慣于求助別人而不愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學習態度，嚴肅對待自己思維方式的拓展。在問題前面先要求自己對其有個認知和思考，并在有必要時將其記錄下來，在不影響工作的前提下，盡量嘗試自身解決問題，一回生兩回熟，現在面對的各種問題就是將來提升自身能力的種種財富。
(三)對于相關規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中產生風險的可能性。
二、改進措施
通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
(一)始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐朽思想的侵蝕。
(二)要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。
(三)要進一步深化對農發行工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。
投資業務自查報告 篇3
民間融資是相對于國家依法批準設立的金融機構融資而言的，泛指非金融機構的自然人、企業及其他經濟主體（財政除外）之間以貨幣資金為標的的價值轉移及本息支付。近年來，隨著社會經濟的發展，我縣民間融資日趨活躍，憑借手續簡便、借貸方便、到位時間短等優勢，在彌補正規金融資金不足、金融產品不多，滿足中小微企業部分市場主體融資需求方面發揮了積極的作用。但是，由于法律法規的缺失、行業監管的缺位，尤其是隨著參與民間融資的企業和人數的不斷增多、融資規模和范圍的不斷擴大，也暴露出了一些不容忽視的問題，引起了社會的普遍關心和高度關注。近期，縣政協經濟委員會在縣政協副主席、經濟委員會主任委員王俊君的帶領下，組成專題調研組，在深入雙贏投資咨詢有限公司、恒泰投資咨詢有限公司、民鑫擔保有限公司、民信投資有限責任公司、縣供銷社專業合作社互助部等民間融資機構實地調研的基礎上，召開由人行、工商、公安、供銷、融資機構等部門參加的座談會，了解當前基本情況，總結先進經驗，對存在的問題提出相應的對策建議，現將調研情況報告如下：
一、全縣民間融資的基本情況
各類民間融資機構以不同的面目出現。全縣在工商局注冊的投資理財類公司共計34家，其中注冊資金500萬元以下的3家，聊城注冊的分公司3家，注冊資金1000萬元至3000萬元的5家。其他23家注冊資金均在500萬元以上，1000萬元以下。另外供銷系統開展融資業務的企業有6家。上述企業分布于13個鄉鎮街道。此外，除上述在工商局注冊的企業外，全縣無營業執照而從事融資業務的公司及個人還有幾十家，一部分打著專業合作社的幌子從事此類業務，還有一些以會計師事務所、代理會計記賬公司的名義從事此類業務。
各種民間融資機構良莠不齊。我縣的民間融資機構，有正規融資機構的分公司，有經過工商局注冊的正式團體，也有打著其他業務的幌子進行融資活動的公司，還有幾個人合伙，甚至個人進行融資行為的活動。注冊資金多的3000萬元，少的300萬元，甚至有的沒有注冊或者啟動資金。一部分融資機構利率適中，經營規范，給企業發展提供了資金，給客戶帶來了利益，實現了多方共贏；也有一部分融資機構經營不規范，利息過高，不斷產生債務糾紛等問題，甚至個別融資機構存在暴力追債，非法拘禁的現象，在社會上造成不良影響。
二、民間融資的積極作用和存在問題
民間借貸和民間融資自古有之，在目前的經濟發展水平和社會意識形態下，民間融資的利弊逐漸成為大家爭議的焦點。一方面，民間融資不僅能優化融資結構，提高直接融資的比重，為中小微企業、縣域經濟發展另辟融資蹊徑，還可以減少中小微企業、創業型企業對銀行的借貸壓力，轉移與分散銀行的借貸風險。但從另一方面來看，由于缺乏與國家產業調控政策相呼應的地方產業政策指導和相關的'民間融資規范，以及監管手段不足的影響，民間融資在發展過程中也出現了一系列的問題，對區域社會經濟發展產生了不良影響。
�。ㄒ唬┓e極作用
1、民間融資是一種天然的直接融資的形式，有較強的社會基礎，而且借貸雙方關系比較固定和熟悉，易于被人們所接受，企業與個人之間的融資方式為促進企業發展發揮了一定的作用，也使個人獲得了經濟利益，實現了雙贏。
2、民間融資手續簡便、借貸方便，到位時間短，資金利用效果好，在企業注冊、短期拆借，應急還款等方面有著金融機構不可替代的作用，特別是在當前銀行金融品種少、貸款門檻高、程序復雜的情況下，民間融資起到了聚集閑散資金，促進行業發展的作用。
3、民間融資作為銀行貸款的補充，緩解了農村特別是中小微企業的資金供求矛盾，有效緩解了銀行信貸資金的不足，通過城鄉居民之間資金的相互調劑，能夠切實解決中小微企業、創業型企業和個人生產生活資金的需要。
4、民間融資能夠適當打破銀行業的資金借貸壟斷，有利于提高全社會的投融資效率，推動直接融資的發展及商業銀行服務質量的提高。
5、民間融資對民間信用體系的形成具有一定的推動，有利于全社會信用道德體系的形成和完善。同時還可以在一定程度上揭示資金利用規律，催生和完善新的市場經濟理念，為正確判斷國民經濟各部門的發展狀況提供可靠依據。
（二）存在問題
1、削弱金融宏觀調控效果。民間借貸存在于金融機構調控范圍之外，影響國家對全社會資金總量的準確把握，制約金融政策的實施，使國家宏觀調控政策容易產生較嚴重的滯后或偏離效應。
2、民間融資流向易出現偏差。由于行業監管缺位，民間融資投向存在盲目性，部分資金流向不符合國家產業政策或國家限制和禁止的行業、企業，流向影響經濟結構調整和經濟發展方式轉變的企業或個體。甚至部分民間融資流向了縣外，如已查處立案的康瑟萊公司將近千萬的資金轉移到了縣外。
3、民間融資加大了借款人的經營成本。部分融資機構以1分到2分不等的月利率吸收資金，而后以更高的利率向外融資，加重了生產經營者的費用，加大了經營風險，致使部分企業無法生產經營，如河店鎮的部分軸承制造企業和育苗企業因為無法承擔高昂的利率費用而舉家外逃。
4、民間融資易引發一定的社會問題。一是民間融資的法律界定模糊，借貸手續不規范，容易引起債務糾紛。二是民間借貸利率較高，對資金鏈的各環節敏感性強，一旦某環節出現問題，極易產生整體風險。三是民間融資良莠不齊，容易出現詐騙行為，繼而可能引起社會群體性的事件。
5、民間融資易引發惡意騙貸行為。因民間融資機構隱蔽性強，相互之間缺乏有效的信息溝通，對借款人無法實行有效審查，有的借款人從多個企業融資，惡意騙貸，加大了融資企業投資風險。
三、促進民間融資健康發展的對策及建議
社會經濟進一步發展，民間融資也會進一步發揮銀行業金融機構無法替代的、為中小微企業發展提供資金支持和集聚社會閑散資金的重大作用。如何引導好正當的民間融資行為，已成為當前迫切需要解決的問題。為加強民間融資的引導，規范民間融資行為，遏制和制止非法融資，提出對策和建議。
充分認識民間融資在促進經濟發展中的作用，加強疏導和扶持。要堅持正確的理念，充分認識民間融資產生的背景、發揮的作用和發展的方向。首先要理解民間融資是市場經濟發展的產物，市場經濟發展到一定程度，將會伴生不同的經濟體的出現，其不同經濟體的出現將會對社會和經濟的發展產生多方面的影響。民間融資機構的出現也是在經濟發展到一定階段，民間有所需求這樣一種背景下產生的。對于這個事物，既不用感到意外，也不用害怕，要坦然面對。其次要充分認識民間融資在調劑資金余缺，支持中小微企業發展、助推“三農”產業中所發揮的銀行不可替代的作用。民間融資解決了部分中小微企業、創業型企業向銀行融資門檻高、擔保難的問題，破解了成長型企業最初發展資金不足的癥結，為經濟的發展提供了原始動力。第三，要正確把握民間融資的運行和發展趨勢。從長遠來看，民間融資將長期存在，至于發展規模和數量將取決于國家的宏觀調控力度、金融政策的調整、社會性投融資資金規模的需求。不過從近期看，民間融資規模將保持強勁的增長勢頭。各級相關部門要立足于服務中小微企業、“三農”產業和居民融資需求，采取有效方式規范和引導民間融資，發揮其積極作用，抑制其負面影響，促進民間融資有序健康發展。
投資業務自查報告 篇4
按照衡發改稽[XX]02號文件要求，我局聯合xx市監察局于10月下旬起對全市XX年以來國家投資項目進行了一次全面自查。檢查采取現場踏看、查閱資料與座談相結合的方式，重點檢查資金使用、工程進度、建設質量和項目管理等情況�，F將具體情況匯報如下：
一、國家投資項目落實情況
近年來，我市一方面搶抓機遇爭取國家資金支持，另一方面加強政府性投資項目的管理和改革，項目建設基本上能夠按照基本建設程序和項目管理規定的要求組織實施和管理，發揮了政府投資的引導和帶動作用，促進了我市經濟社會協調發展。主要表現在以下幾個方面。
(一)政府性投資效益明顯。近年來，政府性投資方向明確，投資范圍覆蓋了基礎設施、教育、文化、衛生、交通等公共服務產品，有效推動了我市經濟社會和諧發展。農村安全飲水工程的建設有效解決了太平鄉、長坪鄉等一些貧困邊遠地區的百姓缺水、衛生用水問題，提高了老百姓的生活質量；大義新白石村小學、上架中學、小水鎮小圩小學、xx市三中等學校建設改善了教學條件、推進了教育優質發展；水東江街道辦事處社區衛生服務中心、永濟鎮衛生院、泗門洲鎮衛生院、三都鎮衛生院等一批衛生服務硬件設施的建設，較好地緩解了老百姓看病難、看病貴等問題；檢察院技偵大樓、法院審判庭的建設為推進全市法治工作提供了有力保障。另外，由于國家資金的引導帶動，一些民間資本主動投入到公共設施建設中。如三都鎮、龍塘鎮等鄉鎮一些有錢老板主動出錢為家鄉修路、建學校，三都鎮朗生小學就是采取國家投入一部分、本地老板出資捐建一部分的方式建成。
(二)項目建設管理到位。政府性投資項目作為國家的民生工程，倍受社會關注，也得到了各項目責任單位和建設單位的重視。
1、項目前期工作基本上按項目管理要求做到位。都能相應地制定安全生產、質量、財務管理，工程施工、監理、驗收等規章制度。
2、項目計劃執行不走樣。項目單位能夠做到加強領導、組建項目管理機構，項目實施過程按基本建設程序要求進行。按照投資計劃，制定相應進度控制目標，按目標計劃施工，項目規模、性質、內容控制在項目下達的投資計劃內。
3、項目質量有保證。各項目建設單位嚴把質量關，強化責任管理，保障了工程建設質量。如水東江街道辦事處社區衛生服務中心工程標準高、質量好，是全市社區服務中心的樣板工程、示范點。xx九中宿舍樓工程從動工起，校長每天親臨工地，督促進度，檢查質量。大義鄉中學學生宿舍、新白石村小學教學樓等建設工程都達到了優質工程標準。
(三)項目資金管理規范。項目建設單位基本上按照有關規定制定了財務管理制度，設立了專門帳戶，通過了項目審計，按要求科學合理使用專項資金。各鄉鎮衛生院維修改造項目由市衛生局統一拔付、統一驗收、統一結帳、統一審計；各學校建設項目將資金統一拔付到各鄉鎮財稅所，由鄉鎮政府對資金進行統一管理，學校負責監督工程建設質量。農業、水利、檢察院、自來水公司等單位都設立了專門帳戶，專人管理，專帳拔付。
二、存在的問題
從檢查的情況來看，大部分項目都能按項目管理要求和基本建設程序組織實施和管理，但也有一些項目在實施過程中，存在違反法規和管理規定的問題。主要體現在以下幾點：
�。ㄒ唬╉椖抠Y金不到位。一些項目投資計劃已下達，但資金并未到位或沒有足額到位，存在擠占、截留項目資金的問題。如：大義鄉中學學生宿舍樓擴建項目，計劃已下達，但資金沒到位。長坪鄉鹿子供水工程、三都鎮南莊小學等項目未按計劃足額下撥資金。
（二）項目資金到位但未啟動。職業高中實驗樓、法院審判庭項目和XX年國家優質糧食產業工程良種繁育基地建設哲橋項目區蘇明村渠道和石仙村機耕道工程等國家補助資金或投資已經到位項目建設單位，但項目遲遲未按計劃啟動。
（三）財務管理不合法。個別項目不按照《中華人民共和國會計法》和（國債）項目管理有關規定進行財務管理和核算。存在沒有按規定單獨建帳核算、專戶儲存，財務審批手續不健全。如地方電網冰災恢復工程，由于搶修時間緊、冰災修復工程量大，對國家補助資金沒有進行專戶儲存，而是直接直接拔給受災鄉鎮或從一般帳戶開支或轉帳。
（四）招標投標不規范。 項目招投標工作有不符合法定程序的，甚至違犯《中華人民共和國招標投標法》的規定。有的公開招標項目不辦理招標核準手續，自行組織招標。如交通局的`一些通鄉通村公路、財政局的政府采購等。有的雖然履行了招標事項核準手續，但建設單位不按核準的招標事項開展招標。如xx九中、xx十中、壇下中學等校舍改造等。
三、幾點建議
�。ㄒ唬┘訌妼覍ｍ椡顿Y項目的稽查領導。國家專項投資的項目建設關系全局，組織實施好項目，對爭取國家和省更多項目資金的支持、保持我市經濟持續健康快速發展意義重大。在市委、政府的統一領導下，發改部門將稽查工作列入日常工作。各項目建設單位在發改、行業部門的具體指導下，認真履行職責，加大工作力度，不折不扣地完成項目建設的各項任務，確保項目按時按質建成，發揮效益。
�。ǘ┘訌娬顿Y項目規范化管理。嚴格政府投資項目管理程序，做到規范運作。對政府投資項目的立項、招標投標、規模調整、竣工驗收、監督管理等全過程做出科學規范。紀檢、監察、發改、財政、建設、審計和工程項目使用部門，應當對工程運作全過程進行監督，并加大公眾參與及公共監督力度，提高政府投資項目管理的透明度，使政府投資項目成為“陽光工程”，避免“暗箱操作”。
�。ㄈ┲贫ɑ檗k法，明確稽查工作范圍、責職。為了加強國家專項投資建設項目的監督，保證工程質量和資金安全，提高投資效益，建議政府出臺我市國家專項投資建設項目稽查辦法，明確發改部門對全市國家專項投資項目的管理稽查職能，由市財政拔付開展稽查工作所需工作經費。
投資業務自查報告 篇5
為全面分析我鎮20xx年項目建設及固定資產投資工作情況，研究工作措施，確保全年固定資產投資任務的圓滿完成。結合縣委的督查通知要求，現將我鎮1至9月份固定資產投資工作自檢自查情況報告如下：
一、貫徹落實全縣固定資產投資工作會議精神情況
鎮黨委、政府高度重視固定資產投資工作，于7月23日召開領導班子會議，傳達貫徹全縣固定資產投資工作會議精神，通報我鎮20xx年1至7月份固定資產投資工作情況，分析存在的困難和問題，進一步明確各項工作任務。
為切實加強對固定資產投資工作的領導，成立了固定資產投資工作領導小組，領導小組下設項目辦公室，抽調綜合素質高，業務精的人員組成項目辦公室人員。
二、1至9月份固定資產投資完成情況
我鎮1至9月份，共完成固定資產投資1858.98萬元,其中文教衛行業建設6個項目，完工3個，在建3個，總投資434.78萬元，已完成投資209.4萬元；農林水行業建設10個項目，完工3個，在建4個，未動工3個，總投資3343.43萬元，已完成投資729.43萬元；交通建設5個項目，完工2個，未動工3個，總投資180.89萬元，已完成投資42.89萬元；新農村建設10個項目，已完工2個，在建6個，未動工2個，預計總投資1931.57萬元，已完成投資877.26萬元。
積極做好儲備項目坡腳村尹家莊自然村以工代賑項目申報工作，項目總投資265萬元。
三、存在的困難和問題
1、當前正值農忙，導致投入建設的勞力不足，工程進度慢。
2、材料價格高，群眾投入建設的財力不足。
3、工程技術人員少，負責的項目多，存在顧此失彼的現象，技術監督指導不夠。
4、能夠整合的.項目資金少，對項目建設區的扶持力度不夠。
四、具體措施
為確保全年固定資產投資各項工作任務的圓滿完成，我鎮重點采取以下措施：
1、加強領導，明確責任。黨委書記、鎮長主要領導分別對在建項目和準備開工建設的項目認真分析，與各個項目的分管領導、村組干部深入研究，找準困難問題，并出謀劃策，指導鎮、村、組三級干部改進工作方法，要求在保證建設進度的同時，嚴個把關工程質量。
2、加大組織協調工作力度。深入村組召開群眾會議，調動村民的積極性和主動性。項目建設過程中遇到的難以解決的困難，主要領導親自做協調工作。保證項目建設的有序推進。
3、配強工程技術人員。抽調水管站工程技術人員負責全鎮各個建設項目的技術指導和監督。每個項目都有技術員負責。
4、執行工程進度報告制度。每月分管領導向主要領導報告一次項目建設進度。
5、積極開展村級公益事業一事一議財政獎補工作。鼓勵群眾積極投身公益事業建設，推動固定資產投資工作，爭取財政獎補資金。
五、預計全年完成投資情況
20xx年我鎮預計完成固定資產投資3183.57萬元，其中文教衛行業預計完成投資434.78萬元；農林水預計完成投資1563.43萬元；交通預計完成投資180.89萬元；新農村建設預計完成投資1004.47萬元。
對固定資產投資工作的建議：請縣委、政府加大對鄉鎮固定資產投資工作的支持力度，幫助解決項目前期費用，可直接核撥到縣直各大局，減輕鄉鎮的負擔。
投資業務自查報告 篇6
為全面貫徹落實《省人民政府辦公廳關于印發省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》和《省人民政府金融工作辦公室關于印發省融資性擔保公司設立審批工作指引的通知》精神，根據省市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認為符合規范整頓條件，適合申報，并自愿接受省、市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作�，F將公司自查自糾整改情況報告如下：
一、申報審查
公司對照標準文件和規范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市、縣金融辦也認真履行審慎監管職責，對照標準條件，嚴格按照程序對我公司進行了審查和申報輔導，認為我公司所報材料真實完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。
二、公司基本情況
1、成立概況
投資擔保有限公司成立于10月10日，公司位于省市號，注冊資金億元，法定代表人，公司資產擁有等實體，總資產為億元。公司主要從事融資性擔保業務，未從事任何非融資性擔保業務，也沒有對外股權或債權投資活動。公司本著“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，為中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。
2、公司組織機構及人員構成情況
根據《公司法》和《公司章程》規定，公司設董事會、監事會。董事會由5人組成，設董事長一人、董事4人。董事長為公司法定代表人。公司監事會設監事一人。管理體制實行董事會領導下的總經理負責制。國融公司下設業務部、風險部、財務部、業務部、行政部以及風險審查委員會，組織架構齊全，管理規范。
公司現有工作人員23人，其中經濟師4人，會計師1人，助理會計師2人，本科及本科以上學歷8人，具有中級職稱人員占公司總人數的xx%，具有初級職稱及以上人員占公司總人數的70%，具有本科以上學歷人員占總人數的xx%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均為各專業銀行工作人員，具有相關的金融專業知識，完全勝任擔保工作。高層管理人員簡要介紹：
公司法人代表人，1962年出生，現年49歲，大專學歷，中共黨員，高級經濟師，c－master－mba結業，注冊成立投資擔保有限公司等，任董事長、總經理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經理。及其家族具有多年從商經驗，企業信用優良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領下，公司發展情況迅猛，制定了企業的發展目標與戰略，未來發展空間和市場前景廣闊。
公司財務科長，1958年出生，現年52歲，大專學歷，中共黨員，經濟師，曾任建設銀行合肥分行財務科科長，內退后被投資擔保有限公司聘任為財務科長。
3、公司經營范圍與經營宗旨
公司經營范圍為：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。
公司的經營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經營理念，積極幫助符合國家產業政策和具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保。公司自成立以來，與市建設銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺聯社、潘集聯社、合肥科技發展銀行、合肥建行、合肥村鎮銀行等多家金融機構建立了良好的合作關系，取得了較好的經濟效益和社會效益。公司本著“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，為中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。以來，我們繼續積極開展擔保業務。在風險的防范方面，我們將重點審查擔保申請人的業務背景、企業銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業管理團隊的整體素質，及主要領導人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調查擔保申請人的資產狀況和資產取得的合法性等，確實防范道德風險和擔保風險的發生。
為了充分保障合作銀行的資產安全和我公司的商業信譽，公司根據近期國家頒布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規定，提取了責任準備金和賠償準備金，兩項共計500余萬元，以防范和應對業務操作所帶來的風險隱患，極大分流了合作銀行的授信風險。
針對擔保業務的合作要求和操作規則，我們將根據雙方發生的每一筆擔保業務，按照擔保金額的10%，逐筆存入保證金，以實現風險防范的目的。由于我公司積極貫徹資產風險管理理念，嚴格落實擔保業務操作流程及反擔保措施，同時，也建立了行之有效的良好風險控制機制，截止目前，公司的擔保業務均能按時終結，從未發生代償和追償現象。
4、年檢、開戶和資信情況
公司營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等證件均在經營年限內，均通過有關部門的年檢、登記，合法有效。擔保有限公司在市通商銀行開設基本結算賬戶，在市建設銀行開設一般結算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。經各合作銀行對我公司的評價，認為我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經營管理水平較高。
二、公司經營狀況
1、協作銀行單位：xx萬元
協作銀行授信種類授信金額簽訂日期擔保方式／內容保證金比例市建設銀行市通商銀行市淮河銀行農村信用社
合肥科技農村發展銀行市長豐科源村鎮銀行
2、業務開展情況1－9月份，共為169家中小企業融資擔保32530萬元，從公司經濟運行情況看，主要經濟指標執行情況好于預期，為實現全年的奮斗目標奠定了基礎。與上年相比，可以概括為“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質量好、效益高”。在有效破解中小企業融資難題促進地方經濟平穩發展的同時，公司自身也得到了良好的發展。
至9月末，我擔保公司資產億元，其中：流動資產xx億元；固定資產xx億元；公司沒有對外股權或債權投資活動。企業未分配利潤1503萬元，提取擔保責任準備500萬元。
三、公司存在的主要問題
我公司經營兩年以來，擔保業務能按規范運作，公司業務呈現良好的發展勢頭，但在發展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：
風險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學完整的風險識別與分析評估系統，對企業風險的評估主要依賴業務員的主觀判斷。
業務征信信息難獲取�，F有的征信系統管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內各家銀行，未對擔保公司開放使用，由此出現的擔保業務時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔保風險。
擔保抵押、質押手續不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發展。
擔保后監督不到位。企業貸款后，受環境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對貸款企業進行資金使用的監督，不能及時了解企業的正常經營狀況，缺乏與放款銀行的有效專題溝通。
四、整改措施
根據省、市金融辦相關文件要求，結合我公司的`實際情況詳細制定了規范整改措施：
努力培養從業人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應基于對企業現金流量分析、資產負債比率等償債比例和流動性分析，著重于經營活動現金流量分析。
公司要切實規范財務管理制度，參照融資性擔保企業財務標準，聘用專門的、全職的財務管理人員，認真落實財務的管理與執行，及時按照標準提取兩金。加強專業人員培訓機制。要加強專業人員的業務培訓，多組織學習涉及于擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業務人員素質。要引進熟悉銀行授信、風險管理等專業知識的人才，建立一支高素質的專業人員隊伍，保障擔保機構業務可持續發展。
要充分運用社會征信業的成果。通過最近幾年的發展，我國個人征信業和企業征信系統人民銀行登記查詢系統均已得到長足的發展，其社會功能和經濟功能已初步體現。擔保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業和個人的信用信息，并對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔保人的信息不對稱的問題。
按照國家相關抵押、質押的要求規范擔保抵押、質押手續，對反擔保資產及股權進行相關的法定登記。規范統一評估、公證部門的收費標準，在不改變規范流程的條件下，適當縮短時間。公司設立專門部門，與銀行相關部門配合定期對被擔保企業的經營狀況及財務預算進行監督核查，明確企業盈虧情況，及時制定相關方案，控制風險到最低。在企業貸款到期前一月、半月、十天，及時通知企業做好還款準備，以防逾期。
公司努力在經營發展中穩健經營、降低風險，目前，已經按照上級相關部門的指示完成了規范整改工作。五、發展前景和擔保承諾投資擔保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經營理念，嚴格遵守國家法律法規和行業自律規范合法經營，積極幫助符合國家產業政策、具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保和信用擔保，業務正常有序，發展前景廣闊。
投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規活動，未導致金融機構、被擔保企業和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業進行融資擔保服務，助推地方經濟的健康發展。
投資業務自查報告 篇7
為認真落實公司董事長11月25日的會議精神，我部門對公司制度的執行情況進行了全面檢查，現將有關情況匯報如下：
一、部門投資管理制度的執行情況：
1．投資項目的審批
部門負責的投資項目均按照國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，按公司制度決策程序，形成投資決議，并按規定程序流程完成報批手續，確保國有資產和資金使用，促進公司投資決策的科學化和民主化。
2．投資項目的流程
部門負責投資的項目以公司總體戰略和投資規劃為指導，進行盡職調查；經過盡職調查，符合公司投資標準的項目，提交公司進行項目評審。經公司評審通過的項目投資，按照國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，向主管機關履行報批或備案手續，細化了投資流程，增強了項目投資的內部控制。
二、部門考勤及辦公制度的執行情況：
1．考勤管理制度
部門認真按照公司《考勤管理制度》的要求，嚴格執行上下班考勤登記制度和逐級請銷假制度，并由專人負責考勤的記載，保持了良好的.工作秩序。
2．辦公管理制度
部門對于公司公章的使用，凡以公司名義上報公文、制發的其他公文，且簽署具有法律效力的協議書、合同等法律性文書，均嚴格按照《印章管理規定》的審批流程執行。
部門對投資項目、戰略規劃等形成的相關文件，以及在投資工作中形成的各種合同、協議書、意向書、備忘錄等有關文件材料，均按照公司《檔案管理規定》嚴格遵守歸檔制度，并由專人負責整理、歸檔工作，使部門的檔案管理工作規范化，制度化。
通過自查、回顧，截至20xx年12月2日，我部門認真執行了公司的各項規章制度，在日常的業務工作中能夠認真貫徹國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，規范執行投資審批程序和業務流程。今后，我們將加大公司規章制度的執行力度，使業務工作進一步嚴謹、細致。
投資業務自查報告 篇8
為全面分析我鄉20xx年固定資產投資情況，研究工作措施，確保全年固定資產投資任務圓滿完成，結合上級要求，現將我鄉1-7月份固定資產投資工作自查情況報告如下：
一、加強領導，全面落實責任。
鄉黨委、政府為切實抓好20xx年度固定資產投資工作，把項目建成富民惠農的德政工程，召開了全鄉固定資產投資工作專題會議，成立了固定資產投資工作領導小組，做到了主要領導親自抓，分管領導具體抓，分工合作，齊抓共管。
二、強化措施，狠抓進度質量。
一是對固定資產投資工作實行預決算制度，建立了工作臺賬，列出了建設進度時間表，確保工程進度。二是加強了對固定資產投資項目的`監督檢查力度，確保工程質量。領導小組定期或不定期對固定資產投資項目質量和進度進行監督檢查，確保把固定資產投資項目打造成優質工程。
三、落實要求，保證投資進度。
20xx年我鄉固定資產投資目標任務是2000萬元。我鄉共上報1430萬元新村建設項目1個和575萬元水利建設項目1個，均在5月前入庫。截至6月底，我鄉已完成固定資產投資886萬元，占目標任務的44.3%。
四、加快進度，確保完成任務。
下半年，鄉黨委、政府將進一步加強組織協調，倒排工期，在保證工程質量的前提下，加快項目進度，確保在12月前全面完成投資入庫任務。
投資業務自查報告 篇9
一、工程建設及情況
�。ㄒ唬┝腥肽晷略�1000億元家園廉租住房建設項目
1、20xx年xx月在縣城城西新區路與路交匯入家園配建廉租住房41套、建筑面積2050m2，項目總投資492萬元，下達計劃投資246萬元（現已下達246萬元）。
該工程由市建筑設計研究院規劃，建筑設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司為工程監理有限公司，工程于20xx年xx月竣工。
2、20xx年xx月繼續在縣城城西路與路交匯處家園二期配建廉租住房60套、建筑面積3000m2，項目總投資700萬元，下達計劃投資390萬元。
該工程由市建筑設計研究院規劃，建筑設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司為工程監理有限公司，工程于20xx年xx月竣工。
（二）列入年新增1300億元家園二期建設項目
1、20xx年xx月在縣城城西新區路與路交匯處家園二期配建廉租住房50套、建筑面積2500m2，項目投資700萬元，下達計劃投資310萬元。
該工程由市建筑設計研究院規劃，建筑設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司為工程監理有限公司，目前工程已封頂，正在室內室外裝修和基礎設施建設，力爭在20xx年xx月底前竣工交付使用。
2、20xx年xx月在縣城城西新區路與路交匯處家園三期建廉租住房50套、面積2500m2，項目總投資325萬元，下達計劃投資為325萬元。
該工程由市建筑設計研究院規劃，建筑設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司為工程監理有限公司，目前項目進展順利，基礎工程基本完工，力爭20xx年xx月底前竣工交付使用。
二、資金落實情況
根據省、市等上級部門對廉租住房建設資金有關規定要求，年第一批中央投資項目：項目總投資1192萬元，下達計劃投資為636萬元（其中中央補助資金計劃下達為172萬元，地方計劃配套資金為464萬元），20xx年xx月中央新增投資項目補助資金82萬元、90萬元已全部撥付到位，地方配套資金215萬元和省級債券轉貸市縣安排資金108萬元，合計323萬元已撥付到位。目前地方配套資金缺口141萬元，沒有落實撥付到位。
年第二批列入1300億元中央投資項目：項目總投資325萬元，下達計劃投資為635萬元（其中中央補助資金計劃下達為150萬元，地方配套資金下達計劃數為485萬元）。20xx年xx月中旬新增投資項目補助資金二期75萬元、三期75萬元，合計150萬元已全部撥付到位，地方配套資金缺口48萬元沒有落實撥付到位。
三、規劃項目實施
我局按照國債項目管理辦法要求，對新增中央投資項目嚴格按照項目“四制”要求，認真執行國債項目各項審批程序，已基本完備各項手續的審批，現正對已竣工項目積極組織竣工綜合驗收和項目的審計。
四、整改措施
通過自查，主要存在的問題是地方配套資金沒有按計劃落實到位，下一步主要會同有關部門協調積極落實地方債券轉貸縣安排資金626萬元撥付到位，按照“三個”百分之百的'要求，狠抓工作落實。一是要進一步加強領導，強化緊迫意識，以高效率推進項目建設；二是要進一步加快建設進度，緊緊圍繞重點項目建設任務，制訂詳細的和時間進度表；三是要進一步加強監督檢查。第一是積極落實建設資金；第二是高度重視工程質量和；第三是認真抓好責任落實；第四是確保工程廉潔推進。
投資業務自查報告 篇10
一、重大投資項目情況
1.20xx-20xx年重大項目投資情況，項目決策、實施程序是否規范;
2.已完工(完成投資)項目的效益情況，對達不到預期效益的`，分析查找原因;在建項目進展情況，投資中遇到的困難和問題，是否存在重大風險，是否制定風險防控措施;
3.工程建設項目落實責任制、招投標制、合同制、監理制等規定情況，是否存在超概算、超預算現象;
4.境外項目投資情況，存在的問題、原因及對策;
5.項目跟蹤審計和后評價工作開展情況。
二、投資計劃執行情況
1.近五年投資計劃編制、執行情況，投資規模與方向，實際投資與計劃的偏差及原因，是否嚴格控制計劃外投資;
2.投資資金籌集、到位情況，投資對企業資金安全的影響，是否存在較大財務風險;
3.年度投資計劃與戰略規劃、財務預算的銜接情況，圍繞“轉、調、創”，分析企業的投資方向、結構、領域;
4.戰略性新興產業和現代服務業投資情況，分析投資效果;
5.分析近五年投資對企業相關經濟指標拉動影響，對加快企業主業發展、結構調整、增強創新能力、提升核心競爭力等方面的影響促進作用。
三、投資管理制度及機制
1.企業投資決策、實施、后評價、責任追究等內部管理制度建設、執行情況;
2.投資內部職責權限劃分情況，投資管理機構運行是否科學有效，是否對權屬企業投資實施有效管控;
3.是否嚴格執行《山東省省管企業投資管理暫行辦法》等規定。
投資業務自查報告 篇11
根據《中華人民共和國審計法》和《XX市建設項目審計條例》的規定，按照市政府安排，市審計局于2008年對政府投資的宜陽、欒川、偃師、洛寧、汝陽、孟津、伊川、嵩縣污水處理廠及市廛東污水處理廠、王城大道共計十個建設項目進行了審計。現將情況匯報如下：
一、審計情況
市審計局于2008年9月8日一12月15日組成10個審計組，對八縣、市廛東污水處理廠建設項目進行了竣工決算宙計，對王城大道建設項目進行了專項審計調查。十個建設項目總投資112000萬元，查出違規金額l871.3萬元，有三家建設單位的部分工程項目未按國家規定進行招投標3850萬元，核減工程額1419.8萬元，核減率為1.86%。為政府及各建設法人單位節約了建設資金，促進項目建設單位加強了對政府投資建設項目的管理，取得了較好的審計效果。
二、審計查出的主要問題
(一)建設單位違反國家有關基本建設程序問題
1.部分項目應招標未招標3850萬元
按照《中華人民共和國招投標法》的規定，項目應全部招標。審計查出存在部分項目主體工程、設計未招標現象。有三家建設單位的部分工程項目未按國家規定進行招投標。其中宜陽縣污水 處理工程項目總投資額為4178萬元，僅對641萬元進行了公開招標，且招投標的資料不完備。其他3537萬元(廠區土建、設備及安裝、辦公樓、管網、勘察、監理等)均未進行招投標。XX市王城大道建設項目道路工程的設計項目合同金額為172萬元，未進行公開招投標直接委托XX市城市建設勘察設計研究院設計。
2.前期報批手續不合規按照國家的有關規定，工程項目前期報批手續不齊全的不得開工建設。在建設中，有兩家建設單位前期報批手續不齊全就開工。XX市王城大道建設工程概算總投資為43000萬元，應當經國家發展改革委員會和省發改委批復，但本工程只經過了XX市發改委的批復。跨隴海鐵路立交橋工程無施工許可證，王城大道建設工程無開工報告。
3.未按代理合同規定進行招標
XX市王城大道建設工程在進行公開招投標時于2003年10月17日XX市建設委員會與XX市東虹廷設工程招標代理有限公司簽訂合同，委托其代為招標，但在實際招投標過程中，卻未履行合同，業主實行自行招標。
4.應作未作環境影響評價報告XX市王城大道建設項目應作未作環境影響評價報告。
5.未經批準擅自變更監理單位。
按照《中華人民共和國招投標法》的規定，中標人應按照合同約定履行義務，完成中標項目。中標人不得向他人轉讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉讓。XX市廛東污水處理廠工程建設單位對監理工程進行了招投標，結果為上海建通工程建設有限公司和河南卓越工程管理有限公司聯合體共同中標，標的55萬元。但中標簽訂合同后，雙方自行協議變更監理三體為河南卓越工程管理有限公司。
6.建設項目施工設計圖紙文件未經審查批準擅自施工
按照《建設工程質量管理條例》的規定，建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府行政主管部門或者其他有關部門審查。施工圖設計文件未經審查批準的，不得使用。宜陽縣污水處理廠建設項目設計圖紙文件未經有關部門審查批準擅自施工。
(二)違反國家財政財務規定的問題
1.業務招待費超支20萬元。項目建設中，業務招待費支出數額較大，與國家規定的標準有較大懸殊。截至2008年11月30日，宜陽縣污水處理廠建設項目共發生業務招待費25萬元。在項目概算中規定應發生管理費50萬元，按管理費的10%計算。應列支招待費5萬元，超支20萬元。
2.管理費超支93萬元。項目建設中，有2家建設單位管理費支出數額較大，與法律規定的標準有較大懸殊。如XX市廛東污水處理廠建設項目建設單位管理費概算為215萬元，截止2008年8月31日實際開支259萬元，超支44萬元。
3.違規列支工程費用105萬元。廛東污水處理工程在2006年底已進入試運營，達到了預定可使用狀態，但在2007年及2008年該項目的借款產生的利息85萬元仍在本工程的建設成本中列 支是不合規，應計入運營期間的.費用。
4.未按規定大額使用現金212萬元。有兩家建設單位未按規定大額使用觀金。如截至2008年11月30日，宜陽縣污水處理廠工程建設單位以大額現金支付宜陽縣污水處理廠建設項目費用22 筆記153萬元。
5.未按規定預留工程質量保證金41.5萬元。
汝陽縣污水處理廠工程未按規定預留工程質量保證金41.5萬元，未經決算直接支付全部合同工程款830萬元。
6.虛列工程投資1419.8萬元
八縣及廛東污水處理工程項目、王城大道共計10個項目，批復總概算112000萬元。經審核實際完成投資額中多列工程成本1419.8萬元，造成投資完成額不實。其中孟津縣污水處理廠工程 項目二程造價送審金額為2142萬元，審定金額2053萬元，審減金額為89萬元。汝陽縣污水處理工程造價送審金額為1374萬元，審定金額為1226萬元，審減金額為148元。
存在以上問題的主要原因：
一是建設單位為了搶時間、抓工期，忽視國家有關基本建設程序規定，部分工程項目在工程概算未經國家和省發展改革委員會批準，且無開工許可證、施工許可證等情況下開工建設，如王城大道建設項目。二是建設項目資金用量大，籌措困難，但項目辦理拆遷及環境影響評價等手續需大量資金，因而違反了國家有關基建程序規定。三是為招商引資，建設項目用地以租用形式使用土地，違反了國家建設用地的有關規定。四是多數建設項目均由項目法人成立了建設指揮部，人員組成多為臨時抽調，易造成違規等情況的發生。五是政府投、融資建設項目監督不規范、不到位，未按《中華人民共和國審計法》和《XX市建設項目審計條例》的規定實施審計監督。
三、問題處理
對審計查出的問題，依據國家《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國招投標法》、《XX市建設項目審計條例》等有關財經法規規定做出了相應的處理，并對問題分別提出了針對性的審計建議。相關單位根據審計意見正在進行整改，并表示在今后進行的所有政府投資建設項目不再出現類似問題，嚴格按照國家有關規定進行建設，為以后政府投資建設項目的管理奠定了良好的基礎。
(一)對建設單位違反匡家有關基本建設程序問題的處理
1.部分項目應招標未招標3850萬元、未按代理合同規定進行招標問題，審計處理按照國家規定追究相關責任人的責任。
2.前期報批手續不合規問題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道等兩家建設單位正在補辦手續。
3.未經審批擅自變更土地用途、應作未作環境影響評價報告問題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道建設單位同意審計意見補辦手續。
4.未經批準擅自變更監理單位問題，審計建議嚴格執行《中華人民共和國招投標法》規定，以后不再發生類似問題。
5.建設項目施工設計圖紙文件未經審查批準擅自施工問題，審計處理按照國家規定補辦手續，宜陽縣污水處理廠工程建設單位正在補辦手續。
(二)對違反國家財政財務規定問題的處理
1.業務招待費超支20萬元、管理費超支93萬元問題，審計建議今后嚴格執行國家有關財經法規規定，控制支出范圍。
2.違規列支工程費用240萬元、虛列工程投資1419.8萬元問題，審計予以調賬處理，并建議今后嚴格執行國家有關財經法規規定列支工程費用。
3.未按規定大額使用現金212萬元，審計建議嚴格執行國家有關規定，以后不再發生類似問題。
4.未按規定預留工程質量保證金41.5萬元，審計建議財政在撥付所欠工程資金時予以扣除。
四、整改措施
(一)成立專職監管機構，加大監管力度，明確監管范圍
從審計情況看，政府投資建設項目在建設程序上不完善，將影響工程質量及造成資金管理上的漏洞，為此市政府成立以主管副市長任組長，市政府辦公室、紀檢委、監察局、審計局、財政局、建委、發改委等相關單位負責人為成員的XX市政府投資建設項目資金監管工作領導小組，下設辦公室，負責日常工作。進一步加強對政府投資建設項目資金監管工作的領導，領導小組實行項目資金監管部門聯席會議制度，定期聽取各部門關于項目進度及監督情況的匯報，協調解決資金監管過程中發現的各種問題。
《XX市建設項目審計條例》規定，凡是政府投、融資的建設項目，應列入監督范疇，項目資金的管理使用要接受市政府投資建設項目資金監管工作領導小組及審計機關的全程監督。
(二)嚴格工程預算，規范合同內容
有關部門要嚴格按照國家定額和我市實際，編制政府投資項目的預(概)算。
對政府投資建設項目，建設單位與施工企業簽訂合同條款時要按照《XX市建設項目審計條例》的規定，單列條款注明：須經審計機關進行竣工決算審計后，方可辦理工程結算或竣工決算，工程結算或竣工決算應當以審計機關的審計報告作為投資項目竣工后財務結算的依據;合同書副本要及時送市審計局備案，以減少審計風險和規避
投資業務自查報告 篇12
根據市監察局、市財政局、市審計局《關于財政專項資金及政府投資項目資金管理情況開展專項監督檢查的通知》(吉監字[20XX]3號)文件精神，我委積極行動，周密部署，按照具體要求開展了認真自查，現將自查情況報告如下：
一、組織學習，成立機構
我委領導對于此次監督檢查工作高度重視，會后及時向主要領導進行了匯報并組織機關全體人員進行了傳達學習，委主要領導對此項工作進行了具體布置。同時成立了以蕭建明主任為組長，葉際祎調研員為副組長，監察室主任龔麗春，辦公室主任劉劍平、周金林等有關科室負責人為成員的自查工作小組。要求小組成員認真學習領會文件精神，嚴格按照要求，精心組織實施，認真開展自查，確保各項工作落到實處，把此項工作任務完成好。
二、20XX年以來的財政專項資金管理使用情況
(一)專項資金的`撥付使用情況
我委的工作經費來源全部由市財政撥款解決，市財政局20XX年—20XX共撥付國資監管專項資金60萬元，國企改革專項資金13萬元，其中20XX 年撥付國資監管專項資金15萬元;20XX年撥付國資監管專項資金15萬元，國企改革專項資金3萬元;20XX年撥付國資監管專項資金15萬元，國企改革專項資金5萬元;20XX年撥付國資監管專項資金15萬元，國企改革專項資金5萬元。這部分資金主要用于辦公、會議、水電、差旅、交通等工作經費支出。
(二)專項資金的管理情況
1、能按規定用途合理使用資金，做到�？顚Ｓ�。
2、健全了機關財務審核制度等各項規章制度。資金做到日清月結，對資金使用情況都有月報分析，資金使用情況通過了市財政、市審計等有關部門的財務檢查。
3、強化了印鑒管理。對資金管理人員做到印鑒、支票、現金分開管理，從源頭上杜絕了資金亂取亂用行為，嚴謹規范，確保了資金安全。
4、資金管理都能做到嚴格審批手續，公開透明，并要求委監察室依法對資金使用情況進行監督管理。
5、加強了機關財會人員廉政教育。經常性地觀看廉政教育宣傳片，有效預防財會人員在資金管理中濫用職權，玩忽職守，徇私舞弊的現象發生。
三、關于20XX年以來所有峻工和在建(含全部及部分交付使用但未峻工決算)政府投資項目
經自查，我委無20XX年以來所有竣工和在建政府投資項目。
投資業務自查報告 篇13
20xx年在縣委縣政府的正確領導下，在省市以工代賑辦的大力支持下，深入貫徹落中央、省、市、縣委政府的重大決策和部署。全面完成了固定資產投資工作、資金爭取工作和重點項目建設工作，現將具體完成情況報告如下：
一、固定資產投資工作
20xx年我辦固定資產投資目標任務是5900萬元。截止11月底，我辦已完成固定資產投資7240萬元，占目標任務的122.7%，庫存資金3760萬元。新入庫項目3個，累計投資6850萬元。
�。ㄒ唬┘訌婎I導，全面落實責任。
縣以工代賑辦為切實抓好20xx年度固定資產投資工作，把項目建成富民惠民的德政工程，成立了專門的固定資產投資工作領導小組，做到了主要領導親自抓，分管項目領導具體抓，形成了分工合作，齊抓共管局面。
�。ǘ┒啻氩⑴e，確保工程質量。
一是對規定資產投資工作實行了工作預決算制，建立了工作臺賬，列出了建設進度時間表，確保工程進度。做到了進度旬報、月報、季報。二是加強了對固定資產投資項目的'監督檢查力度，確保工程質量。我辦定期或不定期對固定資產投資項目質量和進度進行監督檢查。對在實施過程中發現的問題，或進度緩慢的，我辦都發出了整改通知書，并限期整改。確保了把固定資產投資項目打造成優質優良工程。
（三）強化宣傳，激發群眾參與。
由于我辦的固定資產投資項目多是關乎群眾民計民生的項目，群眾積極參與的積極性直接影響工程進度和質量。深入宣傳，激發了群眾參與的積極性。
二、資金爭取工作情況
20xx年我辦按照縣委安排部署，大力爭取縣委政府的高度重視和省市以工代賑的有力支持，積極做好協調和對接工作，20xx年共爭取資金3333萬元。超額完成縣委政府下達2000萬元的目標任務。20xx年財政預算內（提前批次）以工代賑項目915萬元，x發改賑〔20xx〕948號；（提前下達）20xx年財政預算內以工代賑省級配套項目204萬元，x發改賑〔20xx〕1156號；xxx縣易地扶貧搬遷工程1200萬元，x發改投資〔20xx〕380號；以工代賑示范工程20xx年中央預算內投資300萬元，x發改投資〔20xx〕332號；20xx年財政預算內以工代賑計劃（提前下達批次）714萬元，x發改賑〔20xx〕828號。
三、重點項目建設完成情況
xxx鄉xxx村示范村建設項目總投資331萬元，項目已全面竣工并通過驗收；xxx鎮xxx村示范村建設項目總投資353萬元，項目已全面竣工待驗收；xxx鎮xxx村、xxx鄉甜竹村、xxx鎮xxx村以工代賑項目總投資635萬元，項目已完工；xxx鄉xxx村、xxx鄉xxx村、xxx鎮xxx村、xxx鎮xxx村、xxx鄉xxx村鄉村公路建設項目，改建鄉村道路10公里，總投資365萬元。
投資業務自查報告 篇14
20xx年我局的統計工作，在市委市政府的堅強領導下，以黨的十八大精神為指導，認真貫徹落實省委第十次黨代會、xxx市委第十二次黨代會、xxx市第十三次黨代會精神和市第十七屆人代會精神。結合部門職能，按照“全域開發”“產業倍增”要求，全力做好投資促進工作，積極探索招商引資的新思路、新舉措，在招商引資過程中以學習貫徹《統計法》為支撐，在市統計局的關心指導下，全面完成了20xx年統計工作目標任務�，F將具體開展工作匯報如下：
一、加強統計工作的組織領導
成立了投資促進局統計工作領導小組，由黨組書記、局長朱銳任組長，局黨組成員、副局長劉成波，局黨組成員、副局長曾正力，局黨組成員、副局長李靜，局黨組成員、副局長何蓉任副組長，各科室負責人為成員的領導小組，領導小組下設辦公室由唐琪兼任主任負責日常工作。
二、積極開展《統計法》的學習宣傳
充分利用全局職工大會、機關每周五下午的學習例會，開展集中學習與自主學習相結合的'方式，全面認真的學習了《統計法》及相關統計文件資料，提高了全體干部職工對統計工作的理解認識，消除了干部在日常統計工作中不認真的工作態度和馬馬虎虎的思想。
三、積極參加統計培訓
按時參加市統計局舉辦的各種會議培訓，未出現遲到早退的現象。
四、及時報送各類統計報表
按時向市統計局、財政局、人事局和xxx市投促委報送各類月、季、年統計報表。做到報送及時、數據準確、客觀真實，無虛報、瞞報現象。同時，積極配合統計部門的統計檢查和統計執法。
五、加強了統計基礎軟件建設
今年以來，按照統計工作的要求，我局對基礎性統計資料如：統計臺帳進行了完善，報表及相關資料進行了裝訂歸檔。
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