銀監局兩個加強兩個遏制自查報告

　　銀監局也就是中國銀行業監督管理委員會，成立于2003年4月25日，本文將介紹銀監局兩個加強兩個遏制自查報告。

　　銀監局兩個加強兩個遏制自查報告(1)

總行稽核科：

　　根據山西銀監局《關于開展銀行業金融機構加強內部管控遏制違規經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》及《山西省農村信用社“兩加強、兩遏制”專項檢查實施方案》的要求，我行對票據業務2012年-2014年已發生違規操作事項整改如下：

　　一、基本情況

　　1、2012年我行辦理票據業務212238萬元。直貼7戶241筆，金額為29382萬元，其中：豐鎮市豐宇鐵合金有限責任公司票據貼現122筆，金額為20664萬元，大同南郊區正和洗煤廠票據貼現2筆，金額為600萬元，國藥集團威奇達藥業有限公司49筆，金額為4468萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬元，大同市云中水泥有限責任公司19筆，金額1830萬元，廣靈縣聚源銀業有限公司1筆，金額90萬元。轉貼現2戶共492筆，余額為182856萬元，其中：工商銀行票據轉貼現457筆，金額為172893萬元，招商銀行股份有限公司票據轉貼現35筆，金額為9963萬元。

　　2、2013年我行辦理票據業務 405993萬元。直貼7戶161筆，金額為26379萬元，其中：豐鎮市豐宇鐵合金有限

　　責任公司票據貼現92筆，金額為20788萬元，大同南郊區正和洗煤廠票據貼現1筆，金額為200萬元，國藥集團威奇達藥業有限公司20筆，金額為2825萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬元，大同市益達環保節能科技有限責任公司21筆，金額271萬元，靈丘縣宏達鉛鋅錳業有限公司24筆，金額1970萬元，大同市金益達商貿有限公司2筆，金額125萬元。轉貼現5戶共784筆，金額為379614萬元，其中：工商銀行票據轉貼現509筆，金額為225524萬元，招商銀行股份有限公司票據轉貼現118筆，金額為57028萬元，晉商銀行股份有限公司轉貼現63筆，金額26301萬元，中信銀行太原分行轉貼現48筆，金額41604萬元，民生銀行太原分行轉貼現46筆，金額29157萬元。

　　二、票據業務違規經營事項描素：

　　1、2012年大同銀監分局在違規經營事項描素中貼現業務資料不全，涉及金額500萬元

　　2、2013年大同銀監分局在違規經營事項描素中未將貼現納入對客戶的統一授信進行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬元。

　　三、整改情況

　　對“兩加強、兩遏制”專項檢查統計表中發生的問題我資金營運中心已經整改。

　　1、2012年1月10日大同南郊區正和洗煤場辦理貼現1

　　筆，到期日2012年6月28日，金額500萬元。缺少該企業辦理貼現業務人員的身份證明材料。身份證復印件已于當時補齊。

　　2、2014年我行逐步建全完善北都農商行資金業務授權授信管理辦法，在此辦法中明確了統一授信的單位名稱，業務種類及授信額度。

　　大同北都農村商業銀行股份有限公司

　　2015年2月10日

　　銀監局兩個加強兩個遏制自查報告(2)

XXXXXXXXX：

　　根據《XXXXX銀行貫徹落實銀監會關于加強內部管控遏

　　制違規經營和違法犯罪檢查工作方案》(XXXXX“2015”1號)(簡稱‚‘一加強、兩遏制’工作方案‛)和有關文件要求及《關于XXX同志在部署推進‚一加強、兩遏制‛專項檢查和內控評價工作視頻會議上的講話》，XXXXX支行立即組織自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對內控工作起到明顯的督促作用。

　　一、加強組織學習

　　XXXXX支行案件防控領導小組重點學習了《一加強、兩

　　遏制工作方案》和XXXXX在《部署推進‚一加強、兩遏制‛專項檢查和內控評價工作》視頻會議上的講話，提高了對內控工作的認識，明確了業務發展與內控工作的關系，并制定

　　了XXXXX支行內部控制相關工作機制和案件防控工作措施。

　　二、加強組織領導

　　支行主管行長親自靠上抓，內控評價領導小組對照上級

　　行‚一加強兩遏制‛檢查方案逐條逐項進行自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。

　　三、落實專項監督檢查

　　我行用半個月的時間對所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進行認真仔細的自查，對業務流程進行重新梳理，對于不合理的人為習慣性操作限期整改，爭取2015年新年有新的開端、新的起色。

　　銀監局兩個加強兩個遏制自查報告(3)

　　近期，工行威海高開支行按照總省行《關于組織開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作的通知》要求，認真開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作，加強內部管控，促進規范經營。

　　高度重視，精心組織。成立內控行長牽頭、風險部及各部門、網點網點負責人和合規經理為成員的專項“回頭看”自查小組，要求各相關部門、網點根據職能分工各司其責，密切配合，按照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作方案，對照各自業務范圍，逐條逐項展開自查。

　　落實重點領域和重要環節。一是排查貸款業務、存款業務、票據業務、同業業務、理財業務、擔保業務等重點領域，加強案件及操作風險高的領域的管理;二是加強賬戶開立與變更環節、重要空白憑證購買和管理環節、驗印環節、大額支付核實環節、銀企對賬環節等重點環節的檢查力度;三是抓好重要崗位人員行為動態管理，按照關鍵崗位輪崗計劃及時進行崗位輪換，及時發現和遏制風險案件隱患。

　　加強整改和問責，力求檢查實效。對前期“一加強、兩遏制”專項檢查發現的問題進行逐筆核查，認真分析問題原因、查找管理薄弱環節，落實整改措施，明確整改責任，及時化解或緩釋風險;并以此次專項回頭看為契機，加強規范化管理，促進支行整體內控管理水平的提高。

 

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