銀行審計個人總結

時間：2024-10-05 11:54:06 個人總結我要投稿

銀行審計個人總結

　　總結是在某一特定時間段對學習和工作生活或其完成情況，包括取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓加以回顧和分析的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統的、本質的理性認識上來，不如我們來制定一份總結吧。那么總結有什么格式呢？以下是小編為大家收集的銀行審計個人總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。

銀行審計個人總結

銀行審計個人總結1

　　xxxx年，我鎮的內審工作在鎮xxx、xxx府的正確領導下，在縣審計局的力指導、支持下，扎實、有序開展，逐步邁上了制度化、規范化和法制化的軌道。鎮xxx、xxx府已經把內審工作作為一項重要的常態工作來抓。現將xxxx年內審工作總結如下：

　　一、統一思想，提高認識，以全新的理念看待內審工作

　　過去我鎮的內審工作實際上是作為村級財務管理的一項重要內容來抓，結合村級財務管理的需要來實施。而現在的內審工作已有一個立的機構：內部審計辦公室，由專職人員，作為一項日常工作來抓，是新形勢下規范財務秩序、嚴肅財經紀律、加強經濟管理、實現經濟目標的重要手段。這就要求我們以全新的思維方式、全新的理念對待內審工作，以新的方式方法來開展內審工作。

　　二、20xx年我鎮內審工作開展的具體情況

　　（一）不斷強化對內審工作的領導，為內審工作正常、有序、扎實開展提供強有力的組織保障。根據縣、縣xxx府的統一要求，我鎮及時成立了下塘鎮內部審計工作領導組，由鎮長蔡繼能親自擔任組長，xxx員、分管領導李廣春任付組長，從鎮紀檢會和財xxx所抽調5名工作人員為辦公室成員（其中3名為專職人員），制定了切合我鎮實際的內部審計工作實施辦法，明確工作職責，根據實際需要不斷充實人員組成，并在辦公場所、設備、經費上給予充分保障，強力推進內審工作的開展。

　　（二）加強宣傳，營造輿論氛圍。我鎮利用廣播、會議等多種有效形式，向廣鎮村干部強力灌輸內部審計有關知識，使內部審計更進一步深入人心，以此來不斷提高廣鎮村干部對內審工作的認識，為有效開展內審工作營造良好的輿論氛圍。

　　（三）制定詳細、切合實際的年度工作計劃，扎實有效開展內審工作。為使今年的內審工作邁上一個新的臺階，鎮內申辦及早謀劃，多次召開會議，議定年度工作計劃，在征得主要領導同意后，以文件形式下發到相關村。

　　（四）建立內審例會制度。鎮內審辦每月至少召開一次例會，鎮內審辦全體人員參會，必要時召集相關當事人參加，匯報工作進展情況，研究下一步工作。鎮主要領導也經常性地參加會議，聽取匯報，給出具體工作意見和要求。

　　（五）積極參加業務培訓，強化業務學習，不斷提高內審業務技能，全面進入內審角色。鎮內審辦人員除了積極參加上級業務主管部門舉辦的各種內審培訓外，還堅持利用業余時間認真自學、集中學習《審計法》和《審計署關于內部審計工作的規定》等法律、規章及內部審計專業知識。

　　（六）堅持原則、恪守職責、按章操作、依法開展內審。在日常內審工作中，鎮內審辦全體工作人員堅決貫徹、執行《審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》等一系列內審法律法規，堅決按照上級業務主管部門及鎮xxx、xxx府的要求來開展內審工作：堅持原則、格守職責進行廉潔審計；有條不紊、按章操作進行規范審計；陽光操作、及時公開信息，進行明白審計。

　　三、內審工作取得的成效

　　（一）截止xxxx年十二月二十八日，我鎮已完成了對15個村的xxxx年度內審任務，累計審計村級資金2372940、01元。進行財務審計3個，涉及資金633777.24元；進進行專項審計15個，涉及資金1284669元；對2名村干部進行離任（經濟責任）審計，涉及資金454493.77元。

　　（二）全年內審增加村級資金效益約6萬元。通過對內部審計過程發現的一些情況進行歸納和總結，鎮內審辦向xxx、xxx府提出了4條改進和完善村級財務管理制度的建議，向15個村提出了4條加強村級資金使用和管理的建議。

　　（三）進一步鞏固了“三資”清理成果，拓展了村級財務管理的深度和廣度。

　　（四）“尊重審計、支持審計、自覺接受審計”的良好工作氛圍已形成，內審工作的權威得到樹立，內審工作的`地位得到提升。廣鎮村干部對內審工作的認識有了新的提高，主動作為、積極履責的意識得到全面加強，步伐進一步加快。

　　四、內審工作存在的問題

　　（一）鎮村干部對內審的認識和理解有待進一步提高。

　　（二）內審規范化程度有待進一步加強。如：審計通知書的下發、審計報告的撰寫、審計資料的整理、立卷、歸檔等。

　　（三）內審業務人員的專業知識有待進一步充實，內審專業技能有待全面提高。

　　（四）內審工作的廣度、深度和力度還有加和加強的空間。

　　五、關于內審工作的幾點建議

　　（一）加對《審計法》和《審計署關于內部審計工作的規定》等法律、規章的宣傳力度。

　　（二）加強業務培訓，培養一批高素質的內審人員，造就一支精干的內審隊伍。

　　（三）上級業務主管部門要加業務指導力度，加強督查，以進一步規范鄉鎮內審工作，不斷提高內審工作質量。

　　（四）進一步加強制度建設，健全內審工作制度。

　　（五）進一步完善內審機構，充實人員組成，不斷適應內審工作形勢的需要。

銀行審計個人總結2

　　20xx年公司在董事長的領導下，以科學發展觀為指導，按xxx府“深化改善作風提高效率”要求，不斷強化大局意識、服務意識、創新意識，進一步xxx，促進公司審計工作創新轉型，全面履行審計監督職能，圍繞加強管理、提高效益、發展經濟這一目標，開展了一些卓有成效的工作，總結如下：

　　（一）狠抓內審項目落實，項目工作有序推進

　　20xx年，公司能過各種途徑，運用多種方式，積極支持、推動各區域的內審業務工作，在區各級部門、單位內審人員積極努力下，20xx年內審項目此項工作和有序推進，并取得了較快地發展，至11月中旬已累計完成審計項目1870個，查出損失浪費8100萬元，增加效益39880萬元，提出審計提議被采納1250條。同時集團公司下屬各區域公司和內審人員積極爭先創優，取得了新佳績，同時各區域公司還充分調動審計人員積極性，科學嚴密按排審計項目，取得了項目數量和質量的雙優。

　　（二）充分發揮公司職能作用，提升公司社會效益和經濟效益

　　今年公司注重發揮內審的職能作用，用各種形式促進各區域的信息交流，提升內審理念和實務水平，從而提高內審工作效率，公司內審重點從以前的強制性審計監督到自發審查和評價單位內部的.各種潛在風險，從被動地發現和評價單位存在的高風險控制區域，到主動地預防和控制高風險的出現，并建立各種風險控制機制，加上充分運用現代科學技術手段進行舞弊預測，公司內部審計還在xx方面發揮出越來越明顯的作用。公司還針對全集團區域公司眾多，但各區域管理水平參差不齊，內部治理結構“土洋結合”這一特點，利用這些公司現代企業治理機制較完備，內部控制制度較完善的長處，充分發揮重點企業公司的引領作用，召集各區域公司如開研討會互動交流形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的原材料價格波動對企業成本風險的不可控因素，經過成本審計、內部指導方式尋求對策，成效比較顯著，取得了較好的經濟效益，并將這些經驗以信息交流方式發布內審信息平臺，得到了各企業內審人員的好評。

　　（三）努力提高內審人員素質，積極組織并鼓勵內審人員參加各類培訓和考試

　　今年集團按照河北省內審協會的要求，對已取得內審資格證書的人員，組織了后續教育培訓，對未取得崗位資料證書的人員，則鼓勵他們積極參加市會組織的考前培訓和資格考試，全年共有三十幾人次參加了各類內審培訓。分會同時還鼓勵廣大內審人員參加CIA資格考試，由于宣傳到位，廣大內審人員對CIA資格考試有了深入地了解，及時到市內審協會報名，五人參加CIA報名。

　　（四）注重內審理論交流，能過開展項目評比考核，論文課題撰寫促進內審項目質量提高

　　為進一步提高內部審計工作質量，上半年我們組織了集團年度度內審項目評選，同時還組織了各單位撰寫內審課題論文，經過上述活動，一批程序規范、工作嚴謹、成效突出的優秀內審項目受到了表彰。此外，公司有關人員從工作實踐中，積極采集各種素材，撰寫內審信息。

　　（五）加強對審計成果的綜合利用

　　20xx年集團切實提高服務水平。要立足微觀審計，著眼宏觀服務，加強綜合分析，在深入挖掘審計成果、提升審計工作層次上下功夫，搞好分類研究，強化對共性問題的系統分析，引導各區域內審人員經過各種審計實例，要數據有數據，要事例有事例，經過綜合分析，把審計成果、資源挖掘出來，從制度和體制上查找原因，加以綜合利用，給各區域主要領導提出一些宏觀層面的提議和對策，為領導決策供給參考，加以綜合利用，提高了內審工作層次，提升了內審工作的地位，切實發揮內審工作的建設性作用。

銀行審計個人總結3

　　轉眼間，在xx銀行審計科工作將近一年的時間，今天我帶著三分自豪和七分慚愧，以及矛盾的心情來向大家匯報20xx年度工作，自豪的是能夠和大家在一起工作和學習，享受到這個大家庭中汝取的幫助和各級領導對我無微不至的關懷和期望，慚愧的是和這些關懷、幫助和期望在工作中形成鮮明的對比的工作情況，竟然沒有一樣提得起來，拿得出來。但是，還是想借此機會，把今年的主要工作向領導和同事們做一個簡單的匯報，分享我的'進步和教訓，得到更多的批評和指點，以此為新的開端，做好今后的工作，下面我簡單回報一下20xx年度工作情況：

　　一、工作成效

　　（一）學習業務

　　使自已從一個審計工作的“門外漢”成為一個審計新手，雖然之前也從事過財務、信貸工作，但是審計是一個新的領域，和單純的財務、信貸工作相比，有著本質的區別，需要從實踐中探索新的知識和方法，在業務工作之余，我能夠主動調閱一些關于審計方面的知識，主動接受同事們的工作指導，并付諸于行動，可以說把頭腦中審計工作的空白漸漸變成了灰色，這是一個重要的進步，我將在今后的工作中不斷的更精、更多的審計知識來填充這個空白。

　　（二）按照安排，認真完成各項審計工作任務

　　今年以來，共參與完成全縣信用社14個營業網點常規審計14次，參與完成領導干部任期經濟責任審計1次，參與完成全州組織交叉檢查1次，參與完成黃平違規貸款專項審計1次，參與完成信訪工作2次，參與完成領導交辦的其他事項2次，圓滿完成了聯社交辦的審計工作任務21次，對待工作能夠積極參與，認真負責，有始有終，盡職盡責，未出現大的失誤。

　　二、工作中存在的不足

　　加強學習，學習審計業務知識，不斷提高業務工作水平，審計是一個程序性、技巧性、專業性、邏輯性和規范性都相對較強的工作，是一項集中了業務工作，經濟責任和規范xxx“三體一體”的特殊工作，不僅關系到具體的業務工作，因此，在今后的工作中，努力做到兩個提高，一是提高業務工作水平，二是提高責任意識，盡快使自己成為業務上的好幫手。

　　今年的工作已經結束，這一年對我來就，收獲、經驗和教訓都有，但我自知，說得好不如做得好，在今后的工作中，我將嚴格要求自已，多向領導和同事們請教，同時也懇切各位領導和同事們一如續往的給予我幫助和支持，多提寶貴意見，我將誠懇接受，并認真改正。

銀行審計個人總結4

　　一、以“控成本、創效益”為出發點和落腳點，加強審計監督防控風險

　　xxxx年對重點業務領域全面開展了成本控制審計，主要從外包管理、采購管理、銷售管理、重點監控成本費用、合同履行等方面進行了審計并對生產流程配置及成本影響進行了審計調查，審計時能夠立足于公司發展的全局來分析和考慮問題并提出控制中存在的不足和問題，從而督促被審計部門改進管理水平。共形成審計報告10份，發現基礎管理方面問題共計40項，提出審計建議40條。

　　二、深化關鍵業務環節常態審計監督，切實將風險控制在事前

　　（一）審計人員參與全部采購業務，在采購業務的事前、事中嚴格審核把關，發現問題要求即時整改在采購業務談判、采購招標過程中嚴格審核各項資質及授權，監督談判過程及中標結果按規定制度流程操作等。共參加各類采購會xx項，在防范采購風險方面發揮了重作用。

　　（二）加設備外維修竣工結算審計力度，節約維修成本并促進業務部門外維修管理不斷探索改進。完成維修工程竣工結算審計工作，送審金額共#萬元，審減金額xx萬元，審減率xx%。

　　（三）加強合同審計。共審核經濟合同xx份，審計過程中發現資料不完備、簽批手續不全、合同條款有誤等問題已及時與業務部門溝通解決，通過合同審核工作，有效降低了合同履行風險。

　　三、力開展基建審計，為企業節約建設資金、創造經濟效益

　　共完成竣工結算審計工作xx項，送審金額共計xx萬元，審減金額xx萬元，審減率xx%。另外，在審計過程中嚴格執行合同約定，扣施工單位審核費及罰款xx萬元。

　　通過工程審計工作，消除了高估冒算、排除不正當提高工程預算造價等現象，為企業節約了資金，創造經濟效益。

　　四、強化審計問題整改，促進管理不斷提升

　　xxxx年審計緊緊圍繞重點工作任務，突出“重發現，更重整改”的思路，強化“通過問題整改，轉化審計成果，有效促進管理提升”。xxxx年通過對xxxx年至xxxx年審計檢查發現的問題不斷進行跟蹤落實，使審計整改見實效，審計檢查發現的.xx項問題已整改完成xx項，正在整改2項，整改率98%。

　　通過審計跟蹤有效地督促了被審計部門落實審計意見，確保審計問題得到了落實和糾正，充分發揮了審計的監督管理職能。

銀行審計個人總結5

　　步完善審計工作制度和崗位責任制，堅持以業務經營為中心，以合規審計為基礎，以風險審計為導向，圍繞風險防控，努力加強我行內部控制和風險管理，嚴謹、有序地開展審計工作，不斷加強對我行內控制度、基礎管理、操作程序等方面的檢查督導，切實履行審計工作職責。

　　一、主要工作

　　（一）積極開展柜面業務操作風險審計

　　為了提高案防和內控制度執行力，規范我行柜面操作，切實防范風險，提高柜員風險防范意識、加強網點的風險防范能力，我行從四個方面入手控制運營風險。一是成立以xx行長為組長，綜合辦公室、計劃財務部、零售部、營業部正副總經理為成員的柜面業務操作風險控制領導小組，從組織上得到保障。二是定期組織員工學習各項規章制度，特別是針對一線柜員的業務培訓，通過案例講解重點加深他們對制度的理解，不斷提高他們的理論和操作水平。三是認真開展風險檢查，xx分行每個季度通過現場和調閱監控的方式對營業部柜面業務操作進行風險審計檢查，全年共查出xx個風險點，內容涉及開戶、結算、對賬、安全等方面，根據這些問題我們提出了整改建議，并督促網點進行整改落實。四是強化處罰力度，依據檢查出的問題，我行共對xx人次進行積分處理，并罰款xx元。

　　（二）積極參加總行的審計活動

　　一是積極配合總行的審計工作，服從總行統一安排，派專人協助總行審計小組對xxx的經濟責任審計。二是積極參加總行組織的審計培訓，通過學習不斷提高審計人員的業務素質和專業技能，為明年審計工作全面開展打下堅實基礎。

　　（三）積極推動審計問題整改

　　1、領導重視，強化整改意識。布置安排對xx年度以來審計發現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發生。

　　2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。

　　3、強化責任，落實整改措施。對檢查發現的`問題經過直接責任人、部門負責人認定后，根據問題的原因、性質和情節等采取相應的責任追究措施，并給予經濟處罰。

　　4、嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促制定下一步具體整改措施。

　　二、存在的主要問題

　　一是審計力量與審計任務不相適應，審計質量難保證，在大部分情況下，審計人員因專業水平限制而無法獨擋一面的承擔審計工作任務。二是未能更多關注審計對象對審計發現問題的整改情況，整改措施未得到完全的落實。三是工作

　　交叉重復，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。

　　三、xx年的工作目標、措施。

　　（一）加強完善制度建設，夯實審計基礎管理。

　　1、健全和完善審計制度，確保我行審計工作扎實、有序開展。根據總行審計業務的相關辦法、制度、規程，結合分行實際，進一步完善分行審計工作制度、健全審計人員管理辦法、規范審計工作流程、整理審計項目檔案等。

　　2、配合總行做好審計系統建設的推進工作。根據總行統一部署和實施規劃，xx年推進審計系統建設，按照總行的相關要求積極配合，做好審計系統建設各項工作。

　　（二）加大審計隊伍的建設，進一步提升專業水平。

　　加強審計人員的培訓工作，提高審計制度的運用能力和實踐操作能力，進一步提升審計人員的專業水平。一是日常學習。要求審計人員每周不少于一次、一次不少于兩個小時，學習各條線規章制度、操作規程并做好學習記錄。二是集中培訓。積極安排審計人員參與總行組織的各項學習培訓，以及外部審計機構組織的后續教育，不斷提高我行審計人員的工作理論知識。三是組織審計人員到審計管理水平高的兄弟分行學習交流，從而提高自身的管理和專業水平。

　　（三）加強審計檢查，抓好督查問責，提高風控水平。

　　1、加強操作風險的檢查，進一步促進全員自覺依法合規從事經營管理和辦理各項業務，將違規違紀概率降到最低水平，杜絕各類案件的發生。根據總行審計部要求，結合我行實際，一是每季組織開展柜面業務操作風險突擊檢查，網點檢查面達到100%，重點加強簿弱業務環節的檢查，把現金管理領域的案件風險作為防控重點，網點負責人、營業經理是否按規定頻率進行查庫，庫存是否額限管理等；要密切防控重點領域和人員的案件風險，突出銀企對賬、業務授權、臨時離崗、上門收款、注冊資金、強制休假、安保等內控制度落實情況的檢查。二是每季度深入推行信貸業務的檢查，以檢查貸款檔案、貸款新規執行、敞口銀承、貼現業務的回款為重點，抽取一定比例深入借款人企業進行實地檢查，提高檢查質量和效果。

　　2、做好經濟責任審計。根據分行人力資源下達的調令，及時組織完成對支行、分行重要部室負責人及重要崗位人員的履職情況進行審計，加大經濟責任審計力度，實現真實、合法、效益、責任審計并重的要求，考核審計人工作績效，以促進我行干部員工勤xxx廉潔，全面履職，加強和改善經營管理；堅持原則，實事求是，對審計對象任職期間的經營行為和經營業績進行客觀、公正的評價。

　　3、加強對新建網點基建項目的審計。根據總行財務制度及相關規定，主要突出有未按規定公開招投標，資金的使用是否真實、合理，設備的采購是否進行市場詢價等方面審查網點建設；對專業性較強的建設項目，聘請外部審計單位對其進行階段性審計。

　　4、抓好督查問責。通過審計檢查反映存在的問題，實施有效監督，形成有針對性的審計結論，提出事后完善的具體意見和建議。

銀行審計個人總結6

　　一年來，審計部按照董事會的要求，嚴格執行《中國內部審計準則》和集團《內部審計暫行辦法》，積極探索和改進內部審計工作，較好地完成了各項審計任務，現將X年內部審計工作總結如下：

　　一、領導重視，內部審計監督

　　服務職能得到了進一步的加強董事會和總裁辦對內部審計工作給予了高度的重視和支持，明確內部審計的宗旨是“監督服務、查錯糾弊、促進管理”，并要求各受審單位（部門）要以高度負責的精神，正視問題，積極整改。為了強化公司管理監督體系，促進公司各項制度的落實，進一步提高公司的經濟效益，充分發揮審計部門在公司管理中的作用，今年下半年，集團公司進一步明確了審計部部門職責，配備了相應的專業人員。審計部根據集團經營管理情況制訂了審計工作計劃，確定重點監督、審計的項目和范圍，逐步完善了內部審計工作制度和工作指引，內部審計工作逐步走向程序化、正規化，監督服務職能得到了進一步的加強。

　　二、過程管控，內部審計監督服務

　　工作取得了初步的成效結合公司的生產和經營管理情況，今年以來，在董事會的正確指導下，審計部結合各子公司的具體情況，有重點、分階段地開展了日常監審和專項審計，審計工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計事項基本按計劃完成，全年共完成審計事項146項。其中，對各子公司進行半年度審計1項，共查問題213個；半年度后續審計1項，重點對半年度審計發現進行了整改情況復查，各子公司加權平均匯總落實率為81%，整改情況較好；后續整改跟進1項，重點對未整改落實情況進行了跟蹤，除6個問題因特殊情況未完成外，其余問題均已整改完畢；進行采購審計85項，工程項目審計57項。所有審計事項均及時出具了審閱意見（或審計報告），充分發揮了內部審計的監督、服務職能。

　　1、工程項目審計

　　根據《內部審計實務指南》及《集團基建審計制度》，審計部分別對XX項工程項目進行了審計。審計人員從項目審批程序、造價控制、合同管理等方面入手，對上報的項目內容、工程量計算是否準確重點進行了審查和抽查；必要時，審計人員與相關工程管理單位一道對現場進行調研，盡量以性價比提出審計意見。從本年度的工程審計情況來看，我公司目前普遍存在的問題是：工程管理制度不太健全、子公司上報的文件資料自控性不強或內容不完善，很難滿足全面審計的要求；大部分申報項目難于進行現場審計、現場管控全靠現場各級人員自律進行；加之目前審計部無工程造價專業人員，審計部很難獲取各子公司當地定額基價，同時隱蔽工程的實際情況也無法進行核實，給審計工作帶來了一定的難度。

　　2、采購審計

　　按照集團公司的制度要求，單位價值X元以上的物資采購前須申報審計部審計。各單位（部門）基本上能夠按照制度的要求進行申報，審計部按照《內部審計實務指南》及《XX集團采購審計制度》的要求，嚴格執行詢、比價制度，大部分單位（部門）基本能夠按照采購審批程序進行，對未按照程序進行的單位，審計部客觀地提出審計意見。為確保審計意見的客觀、公正、準確，審計人員視采購情況的不同，分別采取網上查詢、市場調查、參考各子公司同類物資價格等方法，共對XX項日常采購進行了事前審計，采購審計工作亦得到了各采購單位的支持與配合。

　　審計部根據各子公司上報的歷史采購價格，綜合市場調研情況，完善物資價格信息庫，進一步加強采購管控的基礎工作。

　　3、年度審計

　　為檢查和驗證各子公司在財務內控、基建工程、采購物流、制度執行、資產盤點等方面的執行情況，在董事會安排下，審計部從各子公司（部門）抽調人員組成審計工作組、制定了審計方案并經批準后，于20xx年X月X日至X月X日，對集團內進行了審計。審計工作組共發現X個問題，分別提出審計建議并發送至責任單位，責任單位均進行了自糾自查并書面回復。此次審計，對規范各子公司經營管理、提升集團管理水平起到了一定的促進作用。

　　4、年度后續審計

　　在接到各責任單位對半年度審計建議的自查自糾情況表后，經董事會批準，審計部成立后續審計工作組于X月X日至X月X日對XX公司分別進行了審計。審計前期，審計部結合上半年度的審計情況和各單位的自查自糾情況，制定了有針對性的后續審計方案，對關聯事項進行了細化和完善，并幫助有關單位進行整改。通過檢查驗證，五個子公司共有XX項需要整改，實際整改XX項，加權平均落實率為%。各子公司實際整改情況與后續審計工作開始前提交的自查自糾完成情況雖有一定差距，但各子公司在后續整改過程中，能逐步認識到整改的必要性，并按照特定目標相互協調地發揮作用。

　　5、后續審計跟蹤

　　XX月XX日至XX月XX日，后續審計工作組對后續審計中五個子公司未整改的事項進行了逐項落實，除XX公司實施了現場審計外，其余子公司均為非現場審計，本次落實整改率為%；至本期止，整個半年度審計匯總加權平均落實率為%。因特殊情況而未落實的事項，各子公司均對未落實的原因進行了情況說明，審計部將繼續跟蹤。

　　從半年度審計、后續審計、后續審計跟蹤的審計過程來看，各子公司已開始漸漸適應了集團審計，從對審計工作的不認同到認同、不理解到理解，集團審計部的管控職能已逐步得到體現。

　　6、日常監控

　　1）車輛費用監控

　　XX月份開始，審計部依據《車輛費用監控審計辦法》要求對各子公司提供的《車輛費用統計表》、《百公里油耗統計表》進行分析工作，現該工作由于所獲取的相關分析資料較有限，雖然只是停留在較淺層次的分析上，但各子公司已漸漸重視車輛費用管理工作。

　　2）財務費用、銷售費用、管理費用的監控

　　XX月份開始，審計部依據《費用監控審計辦法》收集、整理、分析三項費用工作，現各子公司暫處于初步適應階段，也在努力配合審計部的工作，審計部將從初步的分析階段逐步過渡到監控階段。

　　三、加強管理，為內部審計工作奠定基礎

　　1、審計人員崗位職責的建立

　　根據集團領導要求和部門職責的重新調整，我們進一步明確了部門各工作崗位的崗位職責，在此基礎上，確定了相關的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。但由于審計工作仍處于初期，要完成更深層次的跨越，相關的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進一步地完善。

　　2、已建立的審計基本制度

　　建立和健全內部審計制度，規范內部審計行為，是xxx開展審計工作的必要條件。為此，我們起草了《監控審計辦法》、《制度》、《審計制度》等XX個管理制度，對部分審計事項作出了較為詳細的規定。通過較為規范的審計程序，對部分業務流程進行了控制，提高了審計質量，降低了審計風險，同時也增加了內部審計工作的透明度，保證了審計工作的xxx、客觀、公正。

　　3、審計檔案管理工作

　　檔案是企業的寶貴財富，也是審計工作的起始點。認真做好審計資料收集和及時歸檔工作，既是審計工作的基本要求，也是集團公司發展的歷史見證。審計檔案資料包括審計計劃、審計方案、審計工作底稿、審計證據、審閱意見、審計報告等主要內容，為了規范審計檔案的基礎性工作，促使審計工作程序化、標準化，今年下半年，審計部對上述主要的審計檔案資料格式進行了規范。在具體的工作中，除了要求審計人員保存好相關資料外，對與審計工作相關的電話記錄、文件收發等詳細記載，做到有據可查。

　　4、審計人員專業技能培訓

　　內部審計質量好壞，很大程度上取決于審計人員的專業素質。為進一步提高審計人員的業務素質和管理能力，XX月份開始，我們組織召開會，明確和部署工作重點，探討審計方法，組織審計人員進行內審工作經驗分享及內審知識的學習；XX月份，審計部組織了專題講座。通過這些系統的學習，審計人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標，對審計工作、審計質量、審計成果利用都有了更高層次的認識。

　　5、審計人員自律情況

　　制度的建立健全與有效運行、人員自律是公司持續、穩定發展的必要條件和審計工作的前提，審計人員在工作中能夠嚴格遵守公司的各項規章制度、嚴格遵守《審計人員守則》的規定，行為規范基本符合《國際內部審計實務標準》中關于對審計人員的道德規范要求。

　　四、總結經驗，不斷推進內部審計工作

　　在過去的一年中，雖然內部審計工作取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現在：一是由于審計部畢竟是一個內部監管部門，個別子公司對本部門的監管有一定的抵觸情緒，不利于審計部全面、準確地掌握相關情況；二是審計部專業人員，對監督檢查的深度和廣度不夠，特別是在方面，無法做到全過程監管；三是在方面往往是出現客戶投訴的情況時才去介入，審計工作略顯滯后，未能很好地做到防患于未然。

　　1、加強溝通是做好內部審計工作的前提

　　董事會及總裁辦公會對審計工作倍加關注，對審計組織、人員的調配予以大力支持，對審計報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順利實施提供了有力保證。在今后的工作中，我們在認真做好審計工作的同時，須更加注重同各級管理層的`交流與溝通，爭取各級管理層的理解和信任。

　　2、健全的審計機構、合理的人員結構及知識結構是做好內部審計工作的必要條件

　　在董事會的高度重視和幫助下，審計機構得到完善，辦公條件得到改善，工作效率明顯提高。審計工作是一項xxx策性強、涉及面廣、專業技術要求高、工作難度大的工作。現在審計部共有專業審計人員X名，其中注冊會計師X名、國際注冊審計師（會計師）X名、主管X名、會計專業畢業已取得會計證人員X名。為集團公司審計工作的長遠發展奠定了基礎，但人員知識結構還難以滿足集團全面審計的要求。

　　3、內部審計要進一步樹立服務意識

　　內審工作的性質決定了審計工作必須堅持監督與服務并重，寓監督于服務之中。內部審計歸根到底是一種內部管理行為，它的目標是為了加強內部管理，為管理者服務。結合企業實際，內審工作的監督、評價、控制職能都必須著眼于為企業經濟發展服務，把服務意識融于整個審計過程中，在做好監督的同時為領導提供可靠的決策依據。

　　五、后期內部審計工作設想

　　1、完善子公司制度體系及內部審計工作流程

　　首先，各子公司應對制度運行中發現的缺陷進行歸類和上報，經評審確認后由歸口的管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學、嚴密、配套、有效的制度體系。同時，須補充和完善各項管理流程，減少管理漏洞，降低管理風險，保證公司管理處在有效的受控狀態。確保制度的貫徹落實，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機制。

　　其次，審計部需對審計項目從立項到案卷終結都作出詳細的規定。通過規范的審計程序，控制整個業務流程，不但可以提高審計質量，降低審計風險，同時也可以增加內部審計工作的透明度，進一步保證審計工作的xxx、客觀、公正。

　　2、審時度勢、轉換思路，向多元化內部審計發展

　　如果能夠把內部審計的思路從查找現存的錯誤，轉向為識別和查找業務工作中的風險點和可控制點，從事后追蹤逐步轉為事前和事中的監督與防范，這樣不僅可以在宏觀上控制風險，且能通過對公司經營提出合理化建議，發揮現代審計的指導作用，使審計工作向高層次發展，使內部審計真正成為受公司各級管理人員歡迎的“智囊”。

　　3、建立內部審計激勵機制

　　對內部審計人員的工作進行監督、考核和評價，肯定成績，并進行適當獎勵，能夠增強審計人員的成就感，有利于激發審計人員的工作熱情。同時，建立內部審計激勵機制，有利于內部審計部門負責人制定本部門人員需求、人員培訓和發展計劃，也是人員任命和提升的基礎。

　　4、加強審計工作的宣傳力度

　　各級審計人員須重視對審計工作的宣傳，充分利用公司現有的信息平臺（包括網站、刊物），弘揚先進和典型，闡述審計工作體會，更進一步提升各級管理層對內審工作的了解和支持，擴大內部審計的影響力。

　　5、建立精干高效的內審團隊

　　有計劃地完善審計人員配置，建立精干高效的內審團隊。加強審計人員專業培訓，提高內部審計專業水平和審計工作質量。不斷改進工作方法，主動發現問題，嚴格控制不良勢頭，提高內部審計工作質量，爭取更好成績。

銀行審計個人總結7

　　一、突出重點，提高內審的質量和效率

　　20xx年，根據《xx市內部審計協會20xx年工作要點》更加關注內管干部經濟職責審計，推進經濟職責審計全覆蓋；積極探索、推進以風險管理和安全生產為導向的管理審計。我局繼續把內部審計作為審計工作的重要組成部分，抓好內審工作，以促進審計工作整體水平、審計的地位和形象的提高，尤其是在當前審計對象多、審計任務重的情景下，經過服務內審機構，交流內審情景，宣傳內審經驗，指導內審工作，對于促進全市經濟快速健康發展有著十分重要的戰略意義。突出重點，確保質量，加強對內審工作的組織領導，目前已基本完成全年任務。（統計數據根據xx要求15日前報送）截至20xx年11月，我市內審機構已完成項目508個，其中：財務收支審計131個，經濟職責審計45個，效益審計7個，內部控制4個，基本建設審計121個，其他231個。審計總金額40.29億元，增收節支3012.61萬元，被采納的審計提議意見805，審計移送案件線索54起，受到xxx紀xxx紀處理的人數45人。

　　二、加強和完善制度，促進內審管理規范化

　　我局制定了《xx市20xx年內部審計工作計劃》，修訂了《鎮區街道審計工作考核細則》交由兩辦統一下發，在對鎮區考核中占有2分，由對全市的內審工作進行制度化管理。結合各單位實際情景，對各單位內審機構下達了項目指導性意見，每個鎮不少于4個項目，并將對鎮區審計整改情景列入考核資料。實行季度例會制度，及時聽取內審工作情景匯報，指導內審工作開展。

　　三、明確審計重點，xxx府審計與內審統籌協調

　　今年年初安排農業支持補貼及村級債務專項審計由市局和鎮區共同開展，之后市領導交辦的畜禽專項整治效益審計也準備由鎮審計助理參加。鎮級審計在自身安排的審計項目上也要把農業支持補貼作為重點。之后操作方式上作了調整，審計局也能利用鎮審計的成果。

　　四、做好季度例會、內審培訓、理論研討、項目評比等日常工作

　　1.每季末召開內審機構例會。

　　每季度召開一次全市內審機構負責人會議，各單位交流匯報工作開展情景、特色亮點及存在的問題，工作中遇到的困難，我局通報相關情景，局領導提出工作要求，工作做到有布置、有落實，有檢查、有監督。

　　2.積極組織內審培訓，提高內審人員素質和技能今年組織的內審培訓有：在浙江大學舉行的內審骨干培訓、鎮審計助理與局機關人員一齊參加xxx傳統教育。

　　3.認真組織理論研討、信息宣傳，提高理論水平、擴大審計影響

　　4.積極開展項目評比，促進爭先創優。

　　五、20xx年完成市局和我市專項活動情景

　　今年主要完成了鎮內審調研等活動、內審知識競賽，內管干部經濟職責審計調查等工作。

　　六、加強業務考核，促進內審發展

　　今年xx市委、市xxx府繼續把內部審計工作列入全年表彰工作資料，從制度建設、目標任務、審計質量、審計成果和基礎工作等5個方面確定了具體考核評比細則，年終由審計局擔任“裁判”，組織評比。根據市兩辦的要求，今年對鎮區審計考核辦法進行了修訂，分值提高到2分。

　　當然，我市的.內審工作還存在審計素質和本事、審計的項目質量和效果等方面還需要進一步提升，各單位還存在不平衡的情景，內審管理方法還需要創新，進一步服務全市內審。今年在內審管理中存在的不足，主要是沒有大規模的培訓，年初安排的市、鎮兩級審計聯動的項目在具體實施中方式發生了變化，以審代訓沒有能實施。內審稽核科本身項目任務較重，還負責全局的法制工作，精力有限。

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