銀行兩個加強兩個遏制自查
兩個加強兩個遏制是2016年7月起開始開展一項抽查行動。本文將介紹銀行兩個加強兩個遏制自查。
銀行兩個加強兩個遏制自查(1)
為深入貫徹國務院會議精神和銀監會、江西省銀監局工作要求，進一步強化對違規經營和案件風險的防控能力，加強合規文化、風險文化、責任文化建設，近日，交通銀行江西省分行在全行范圍內開展“加強監管、加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪”專項檢查“回頭看”工作。
高度重視、積極動員
今年來，該行多次召開“回頭看”全行工作會議，并下發《交通銀行江西省分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作方案》，要求全行各經營單位學習領會相關會議精神，落實工作方案要求。該方案就工作目標、內容、紀律、機制、步驟做了詳細部署。
精心組織，成立領導工作組
該行成立了以省分行主要負責人為組長，分管副行長為副組長，相關業務部門為組員的領導工作組，下屬經營單位各成立領導小組，執行“一把手”負責制，確保責任層層傳導到位。并安排日前成立的贛南、贛北紀檢檢查組加強對省轄行的巡視檢查，督促各分支行做好“回頭看”工作。
強化問責，有效督促落實整改
為保證自查工作全面、深入、扎實，該行采用條線、機構矩陣式推進、經營部門自查和上級單位復查相結合的工作機制，將整改工作與內控體系、全面風險管理體系和案防體系的建設進程相結合，進一步細化工作方案、明確三大重點工作內容，并加強對重點領域和重點支行的檢查整改工作，確保檢查范圍全覆蓋，不留死角。為使檢查工作達到預期效果，該行還對檢查工作提出了具體工作要求，明確規定此次專項檢查所涉部門的主要負責人為該部門檢查工作第一責任人。同時要求各責任部門將自查報告按照時間節點要求按時、按質上報。
據該行負責人介紹，下一步，江西交行將繼續深入推進“回頭看”工作的開展，做到邊查邊改，不斷提高自身經營管理能力和風險防范能力，夯實管理根基，建立長效機制，使全行深化改革、轉型發展的進程邁上新的'臺階。
銀行兩個加強兩個遏制自查(2)
為貫徹落實銀監會“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作要求，安徽銀監局高度重視，專門召開局務會研究部署，切實落實銀監會工作要求，確保“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作取得實效。一是明確組織安排。建立由局長總負責，分管副局長具體抓落實，國有銀行監管一處牽頭，法規處、其他現場檢查職能處以及銀監分局為責任主體的組織架構，明確采取自查督查、監管檢查與抽查、檢查督導、銀監系統自查整改等工作方式。二是制定工作方案。根據風險狀況，選取轄內3家法人機構分支機構、2家全國性銀行業金融機構在皖分支機構開展現場檢查，對其他機構組織實施現場督查或檢查。明確5個工作階段，從9月下旬起分別啟動自查督查階段、現場檢查和督查準備階段、現場檢查和督查實施階段、檢查報告撰寫階段、檢查報告匯總上報階段，確保在規定的時限內保質保量完成“回頭看”工作。三是創新檢查方式。充分運用上下聯動機制，優化檢查資源，將銀監局與銀監分局現場檢查人員集成后進行異地檢查，鼓勵先進，勉勵后進，打造一支技術過硬、紀律嚴明、英勇善戰的現場檢查隊伍，充分激發監管動能，確保“回頭看”工作取得實效。四是強化監管鐵律。要求嚴格遵守銀監會“約法三章”、安徽銀監局“八個不準”和有關現場檢查紀律，切實做到依法監管、公正執法、廉潔自律，不隱瞞被查單位存在的問題，不泄漏檢查工作秘密，把檢查工作做深、做細、做透，踐行“見人、見錢 、見整改”，切實樹立監管形象。
銀行兩個加強兩個遏制自查(3)
近日， 按照三門峽銀監分局的統一部署，根據相關文件精神，我行積極開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
領導重視，成立組織。接到《三門峽銀監分局辦公室轉發河南銀監局辦公室關于開展的通知》(三銀監辦發〔2015〕173 號)后，根據文件精神，我行領導高度重視，成立以董事長為組長，監事長、行長、副行長為副組長，各支行(部室)負責人為成員的領導小組，此次活動由監事長牽頭，稽核監督部負責本次活動的方案制定、具體組織、溝通協調、檢查監督、總結上報等工作。
制定方案，重點突出。領導小組辦公室按照監管機構要求以及文件精神，制定我行關于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標、組織領導、自查時間安排、工作要求等方面進行制定，自查內容主要涵蓋存款業務、同業業務、理財業務、貸款業務、賬戶開立與變更環節、重要空白憑證管理、驗印環節、大額支付核實環節、銀企對賬環節以及重要崗位員工行為管理等方面進行。
發現問題，絕不姑息。自查小組嚴格按照監管機構的文件要求以及我行的自查方案進行自查，本次自查業務的時間范圍為截止到2015年8月31日的余額，必要時可以適當后延，各網點首先開展自查，對于上半年通報的問題逐一進行檢查，看是否已經整改到位，在自查過程中發現的新問題和隱患要迅速進行整改，對發現的惡性違規、重大實質性違規要及時向總行相關部室上報。總行要組成內審、合規和內控管理部門對各網點進行檢查，確保檢查數量為100%，檢查業務量不低于客戶數的5%。對于自查中應整改而未整改的，對于責任人要進行嚴肅處理，稽核監督部建立違規檔案，對于同一問題重復出現的，一經發現，雙倍處罰。
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